Xử phạt một công ty vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán

8 giờ trướcBài gốc

Công ty cổ phần Chứng khoán Thủ Đô bị phạt tiền vì vi phạm quy định về hạn chế cho vay

Theo đó, CASC bị phạt 187,5 triệu đồng theo quy định tại điểm d khoản 5 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Nguyên nhân là do công ty vi phạm quy định về hạn chế cho vay.

Cụ thể, trong khoảng thời gian từ ngày 26/12/2023 đến ngày 30/5/2025, công ty đã cho một số cá nhân vay tiền thông qua các hợp đồng đặt cọc mua bán giấy tờ có giá. Tuy nhiên, đến thời điểm chuyển giao, công ty thông báo hủy hợp đồng và các cá nhân hoàn trả lại tiền đặt cọc theo thỏa thuận đã ký.

Đây không phải là lần đầu tiên Chứng khoán Thủ Đô bị cơ quan quản lý xử phạt. Trước đó, ngày 22/5/2025, UBCKNN cũng đã ra quyết định phạt công ty 152,5 triệu đồng do không lưu giữ hồ sơ chuyển nhượng trái phiếu và chậm nộp báo cáo quản trị năm 2024. Trong đó, mức phạt 92,5 triệu đồng áp dụng cho hành vi thiếu tài liệu xác định tư cách nhà đầu tư chuyên nghiệp khi chuyển nhượng trái phiếu H39CH2123004 và HQNCH2124005; phạt 60 triệu đồng vì chậm nộp báo cáo.

Cuối năm 2023, CASC từng bị xử phạt tổng cộng 410 triệu đồng do ba vi phạm khác nhau. Thứ nhất, công ty báo cáo sai lệch tỷ lệ an toàn tài chính tại nhiều thời điểm trong giai đoạn từ tháng 6/2022 đến tháng 4/2023. Thứ hai, công ty cho Công ty cổ phần Vital Investments Group vay 40 tỷ đồng thông qua hợp đồng hợp tác kinh doanh ký ngày 22/6/2022, vi phạm quy định về hạn chế cho vay. Thứ ba, công ty không đảm bảo cơ cấu nhân sự theo quy định, khi một thành viên Ban kiểm soát không có chứng chỉ chuyên môn cần thiết.

Về kết quả kinh doanh, báo cáo tài chính gần đây của CASC cho thấy doanh thu giảm 30,5% xuống còn 6,7 tỷ đồng; chi phí giảm hơn 10% xuống còn 5,3 tỷ đồng; lợi nhuận sau thuế giảm hơn 69%, chỉ còn hơn 1 tỷ đồng.

Quỳnh Trang

Nguồn PL&XH : https://phapluatxahoi.kinhtedothi.vn/xu-phat-mot-cong-ty-vi-pham-trong-linh-vuc-chung-khoan-va-thi-truong-chung-khoan-435757.html