4 ngân hàng nước ngoài bị phạt vì chia sẻ thông tin nhạy cảm

20 giờ trướcBài gốc

Cơ quan Cạnh tranh và Thị trường (CMA) hôm nay (21/2) cho biết, đã đạt được thỏa thuận với các ngân hàng về việc chia sẻ thông tin của các nhà giao dịch trong giai đoạn từ năm 2009 đến năm 2013.

HSBC, Royal Bank of Canada, Morgan Stanley và Citi bị Cơ quan Cạnh tranh và Thị trường Anh phạt tổng cộng 132,4 triệu USD vì chia sẻ thông tin nhạy cảm.

Tuy nhiên, gần đây cơ quan giám sát phát hiện ra 4 ngân hàng cho vay và Deutsche Bank vi phạm các quy tắc cạnh tranh liên quan đến vấn đề này vào tháng 5/2023. Deutsche Bank, cùng với Citi đã thừa nhận hành vi vi phạm chống cạnh tranh, nhưng Deutsche Bank được miễn trừ khỏi khoản tiền phạt sau khi hợp tác báo cho CMA về những gì đã xảy ra.

Cuộc điều tra phát hiện nhà giao dịch của các ngân hàng đã chia sẻ thông tin nhạy cảm về mặt cạnh tranh về các khía cạnh định giá trái phiếu Anh, được gọi là trái phiếu chính phủ, trong các cuộc trao đổi đối thoại trực tiếp trong phòng trò chuyện của hãng tin Bloomberg sau cuộc khủng hoảng tài chính toàn cầu.

Việc phát hành nợ của chính phủ Anh tăng mạnh sau cuộc khủng hoảng và Ngân hàng Anh đã củng cố nền kinh tế và thị trường bằng cách mua nợ chính phủ thông qua các cuộc đấu giá thường xuyên. CMA nói rằng các nhà giao dịch cá nhân bắt đầu chia sẻ thông tin nhạy cảm về thị trường, các cuộc đấu giá của Văn phòng Quản lý Nợ của Anh, việc mua và bán trái phiếu chính phủ, hoán đổi tài sản chính phủ sau đó và về các cuộc đấu giá của BoE.

Một tuyên bố của Citi cho biết, ngân hàng rất vui khi giải quyết được vấn đề này. "Chúng tôi đã hợp tác toàn diện với CMA và vẫn cam kết đảm bảo tuân thủ đầy đủ các quy định", một phát ngôn viên nói thêm.

Ngân hàng Morgan Stanley tiết lộ cuộc điều tra của CMA tập trung vào hành động của một cựu nhân viên và rằng ngân hàng đã "trải qua những thay đổi đáng kể, bao gồm cả việc tăng cường giám sát và kiểm soát tuân thủ".

Trong khi đó, HSBC nói cuộc điều tra liên quan đến một số ít thông tin liên lạc giữa ngân hàng và Deutsche Bank trong giai đoạn 2009-2010. Ngân hàng cho biết họ đã chuyển đổi các biện pháp kiểm soát và CMA thừa nhận đã có "chương trình tuân thủ chặt chẽ".

Về phần mình, Deutsche Bank "chủ động báo cáo vấn đề" và hợp tác toàn diện với cuộc điều tra sau đó.

"Các khoản tiền phạt áp dụng hôm nay phản ánh cam kết của CMA trong việc giải quyết các hành vi vi phạm luật cạnh tranh và ngăn chặn hành vi chống cạnh tranh. Các khoản tiền phạt sẽ cao hơn đáng kể nếu các ngân hàng không thực hiện các bước đi để đảm bảo rằng điều này không xảy ra nữa", Giám đốc điều hành thực thi cạnh tranh tại CMA, Juliette Enser thông tin.

Ngân hàng Royal Bank of Canada bị phạt nặng nhất với 43,3 triệu USD, tiếp theo là Morgan Stanley (37,6 triệu USD) và HSBC (29,7 triệu USD). Cả ba ngân hàng đều được giảm 10% vì đã nhanh chóng giải quyết sau Tuyên bố phản đối của CMA.

Ngân hàng Citi bị phạt 21,8 triệu USD, bao gồm chiết khấu khoan hồng 35% và giảm 20% vì đã giải quyết trước tuyên bố của CMA. Các ngân hàng có thời hạn đến ngày 22/4 để hoàn thành nghĩa vụ nộp phạt.

(Nguồn Reuters)

Đức Bình

Nguồn Giao Thông : https://www.baogiaothong.vn/4-ngan-hang-nuoc-ngoai-bi-phat-vi-chia-se-thong-tin-nhay-cam-192250221190156932.htm