Chứng khoán FPT và Pinetree bị phạt hàng trăm triệu đồng vì vi phạm nhiều lỗi cho vay margin, không đảm bảo cơ cấu nhân sự

7 giờ trướcBài gốc

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ngày 10/10 công bố quyết định xử phạt Công ty cổ phần Chứng khoán FPT (mã ck: FTS) có địa chỉ trụ sở chính tại đường Lạc Long Quân, quận Tây Hồ, Hà Nội do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Theo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, FTS không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện, với trường hợp của thành viên bộ phận kiểm toán nội bộ Trần Thu Hà không có chứng chỉ chuyên môn Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán hoặc Chứng chỉ hành nghề chứng khoán, chứng chỉ chuyên môn Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Đồng thời, Công ty không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về hoạt động kinh doanh tháng 9/2023, quý II/2024, năm 2023 của tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh.

Công ty không được hưởng tình tiết giảm nhẹ, ngược lại phải chịu các tình tiết tăng nặng do vi phạm nhiều lần đối với hành vi không báo cáo thông tin theo quy định.

Với các vi phạm nêu trên, Công ty bị phạt tổng cộng 177,5 triệu đồng.

Trên thị trường, cổ phiếu FTS đang giao dịch ở vùng đỉnh lịch sử quanh 45.000 đồng/đơn vị, thanh khoản bình quân tăng lên đáng kể.

Trước đó một ngày, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính tổng cộng 190 triệu đồng đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Pinetree.

Cụ thể, Chứng khoán Pinetree bị phạt tiền 125 triệu đồng do lỗi vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ. Công ty đã thực hiện cho vay mới đối với các chứng khoán không còn nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ và tính chứng khoán này làm tài sản thực có của khách hàng trên tài khoản giao dịch ký quỹ.

Đồng thời, công ty chứng khoán này còn bị phạt tiền 65 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật . Theo đó, ngày 18/7/2024, Sở giao dịch chứng khoán TP Hồ Chí Minh (HOSE) ra thông báo số 1331/TB-SGDHCM bổ sung chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ, tuy nhiên, đến ngày 25/7/2024, Công ty thực hiện công bố danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ trên trang thông tin điện tử (website) của Công ty.

Ngày 30/8/2024, HOSE ra thông báo số 1562/TB-SGDHCM bổ sung chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ, tuy nhiên, đến ngày 6/9/2024, công ty thực hiện công bố danh sách chứng khoán được phép giao dịch trên website của công ty.

Linh An

Nguồn Doanh nhân & Pháp luật : https://doanhnhan.vn/chung-khoan-fpt-va-pinetree-bi-phat-hang-tram-trieu-dong-vi-vi-pham-nhieu-loi-cho-vay-margin-khong-dam-bao-co-cau-nhan-su-78405.html