Chứng khoán SmartInvest bị xử phạt hành chính

8 giờ trướcBài gốc

Ảnh minh họa: Bộ Công an.

Ngày 15/7, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 160/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest (MCK: AAS, UPCoM).

Theo đó, Chứng khoán SmartInvest bị phạt tiền 80 triệu đồng đối với hành vi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch quy định tại điểm đ khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Quyết định của UBCKNN nêu rõ, Chứng khoán SmartInvest là tổ chức có liên quan đến ông Trần Minh Tuấn, Thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT) Công ty cổ phần Đầu tư Sao Thăng Long (MCK: DST).

Ngày 4/4/2025, SmartInvest đã mua 263.000 cổ phiếu DST (tương ứng 2.630.000.000 đồng tính theo mệnh giá) nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Liên quan đến giao dịch cổ phiếu DST của Chứng khoán SmartInvest, doanh nghiệp này đăng ký mua 1,2 triệu cổ phiếu DST trong khoản thời gian từ ngày 17/4 - 15/5.

Tuy nhiên, kết thúc thời gian giao dịch, Smart Invest chỉ mua thành công 263.000 cổ phiếu DST, tương đương 22% khối lượng đăng ký.

Smart Invest giải thích lý do không thực hiện hết số cổ phiếu đăng ký là vì không đạt vùng giá mục tiêu của công ty. Sau giao dịch, công ty chứng khoán nâng sở hữu tại DST từ 0% lên 0,82%.

Chứng khoán SmartInvest tiền thân là CTCP Chứng khoán Gia Anh, được thành lập ngày 26/12/2006 theo quyết định số 38/UBCK-GPKD.

Theo giới thiệu, sau hơn 16 năm phát triển với số vốn điều lệ ban đầu 22 tỷ đồng, hiện nay, công ty đã có đầy đủ các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán với vốn điều lệ lên đến 2.300 tỷ đồng.

Văn Thanh

Nguồn Đại Đoàn Kết : https://daidoanket.vn/chung-khoan-smartinvest-bi-xu-phat-hanh-chinh-10310383.html