Chứng khoán Thủ đô bị phạt vì lưu trữ hồ sơ không đầy đủ và không báo cáo

3 giờ trướcBài gốc

Quyết định xử phạt nêu rõ Công ty cổ phần Chứng khoán Thủ đô bị phạt 92,5 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.

Đối với mã trái phiếu H39CH2123004 phát hành bởi Công ty cổ phần Hưng Thịnh Investment và mã trái phiếu HQNCH2124005 phát hành bởi Công ty cổ phần Dịch vụ giải trí Hưng Thịnh Quy Nhơn, Công ty không lưu trữ hồ sơ đăng ký chuyển nhượng trái phiếu trong hoạt động cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký trong đó có tài liệu về việc xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp của Bên nhận chuyển nhượng quyền sở hữu trái phiếu.

Ảnh minh họa

Bên cạnh đó, Công ty cổ phần Chứng khoán Thủ đô cũng bị phạt 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định của pháp luật. Công ty báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không đúng thời hạn theo quy định của pháp luật đối với báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2024. Tổng số tiền phạt đối với công ty là 152,5 triệu đồng./.

Tấn Minh

Nguồn Thời báo Tài chính : https://thoibaotaichinhvietnam.vn/chung-khoan-thu-do-bi-phat-vi-luu-tru-ho-so-khong-day-du-va-khong-bao-cao-176974.html