Công ty Chứng khoán EVS bị phạt tiền tỷ

10 giờ trướcBài gốc

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán EVS (mã chứng khoán: EVS) vì hàng loạt vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Tổng số tiền phạt mà Chứng khoán EVS phải nộp vào ngân sách là hơn 1,1 tỷ đồng.

Công ty CP Chứng khoán EVS vi phạm nhiều quy định trên thị trường chứng khoán

Cụ thể, công ty chứng khoán này bị phạt 275 triệu đồng do một số hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ mà công ty thực hiện tư vấn hồ sơ chào bán không đảm bảo đầy đủ các nội dung theo quy định.

Đồng thời, bị phạt 275 triệu đồng do cung cấp sản phẩm Elending để vay tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng khi chưa báo cáo UBCKNN, khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan Nhà nước có thẩm quyền, diễn ra trong giai đoạn 1/1/2023 đến 17/9/2025.

Chứng khoán EVS cũng bị phạt 175 triệu đồng do báo cáo không chính xác về tỷ lệ vốn khả dụng ở các báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại nhiều thời điểm. Bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán (từ ngày 22/9 đến 25/9, công ty đã đầu tư 4,13 triệu cổ phiếu GMA của Công ty cổ phần G-Automobile).

Chưa dừng ở đó, Công ty bị phạt 60 triệu đồng do bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán làm việc tại bộ phận nghiệp vụ phải có chứng chỉ; phạt 65 triệu đồng do thực hiện mở tài khoản giao dịch ký quỹ cho người nội bộ; phạt 60 triệu đồng do báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn đối với báo cáo hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến năm 2023…

Thời gian gần đây, cơ quan quản lý chứng khoán siết chặt quản lý các công ty chứng khoán cũng như các doanh nghiệp niêm yết, đặc biệt trong việc công bố thông tin. Ngay trước EVS, mới đây Công ty Chứng khoán Mirae Asset cũng phạt 700 triệu đồng do nhiều lỗi vi phạm.

Các vi phạm của Mirae Asset gồm: Không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ; vi phạm quy định về chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ; cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng; vi phạm nghĩa vụ công bố thông tin và báo cáo có nội dung sai lệch.

Nhật Linh

Nguồn ANTĐ : https://anninhthudo.vn/cong-ty-chung-khoan-evs-bi-phat-tien-ty-post632576.antd