Công ty Chứng khoán Quốc Gia bị phạt gần 900 triệu đồng

5 giờ trướcBài gốc

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 227/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc Gia (trụ sở tại Tòa nhà Samsora Premier, quận Hà Đông, Hà Nội).

Theo quyết định, vi phạm đầu tiên được chỉ ra là việc công ty không ghi nhận thời gian nhận lệnh giao dịch của khách hàng tại thời điểm nhận lệnh, đồng thời để một số khách hàng thực hiện giao dịch mua chứng khoán khi tài khoản không có đủ tiền. Hành vi này vi phạm quy định tại Nghị định số 156/2020/NĐ-CP và bị xử phạt 125 triệu đồng.

Ngoài ra, vào ngày 01/10/2024, công ty đã cho phép khách hàng giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ. Đây là hành vi vi phạm nghiêm trọng nguyên tắc quản trị rủi ro, bị xử phạt 112,5 triệu đồng.

Không chỉ dừng lại ở đó, Chứng khoán Quốc Gia còn bị xử phạt 175 triệu đồng vì không đảm bảo quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty. Theo UBCKNN, tại các ngày 31/5/2024, 25/9/2024 và 26/3/2025, Công ty phát sinh giao dịch chuyển tiền giữa tài khoản chuyên dụng quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán của khách hàng và tài khoản thanh toán của Công ty không theo yêu cầu của nhà đầu tư.

Một vi phạm khác liên quan đến hoạt động cho vay cũng bị cơ quan quản lý điểm mặt. Cụ thể, trong các năm 2023–2024, công ty đã cho khách hàng vay tiền thông qua nhiều hình thức không đúng quy định, bao gồm hợp đồng đặt cọc tìm mua chứng khoán, hợp đồng mua bán kỳ hạn cổ phiếu niêm yết và cổ phiếu UPCoM. Vi phạm này bị xử phạt thêm 175 triệu đồng.

Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc Gia còn bị xử phạt 85 triệu đồng do không thực hiện công bố thông tin bắt buộc theo quy định. Cụ thể, công ty không công bố nghị quyết Hội đồng quản trị liên quan đến việc vay vốn cũng như phương án mua trái phiếu doanh nghiệp. Việc không minh bạch hóa các thông tin này đã vi phạm nghĩa vụ công bố thông tin trên hệ thống của UBCKNN và trên chính website của công ty.

Đáng chú ý nhất, UBCKNN đã áp mức phạt 225 triệu đồng đối với hành vi không đảm bảo đầy đủ thông tin trong hồ sơ tư vấn chào bán trái phiếu riêng lẻ của Công ty Cổ phần Công nghệ tài chính Encapital (mã trái phiếu ECFCH2425001). Theo quy định, hồ sơ chào bán phải có đầy đủ nội dung bắt buộc, tuy nhiên công ty tư vấn đã thiếu sót, vi phạm Nghị định 156/2020/NĐ-CP (sửa đổi bởi Nghị định 128/2021/NĐ-CP).

Tổng cộng, các hành vi vi phạm của Chứng khoán Quốc Gia bị xử phạt lên tới 897,5 triệu đồng.

Trong bối cảnh thị trường chứng khoán Việt Nam đang thu hút mạnh dòng vốn trong và ngoài nước, cơ quan quản lý cho biết sẽ tiếp tục tăng cường giám sát, kiên quyết xử lý các vi phạm nhằm củng cố niềm tin cho nhà đầu tư, góp phần xây dựng thị trường minh bạch, công bằng và phát triển bền vững.

Tuấn Thủy

Nguồn Tài Chính : http://tapchitaichinh.vn/cong-ty-chung-khoan-quoc-gia-bi-phat-gan-900-trieu-dong.html?source=cat-87