Kiểm toán không có chứng chỉ Chứng khoán FPT bị phạt

6 giờ trướcBài gốc

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 408/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán FPT (địa chỉ số 52 đường Lạc Long Quân, phường Bưởi, quận Tây Hồ, TP Hà Nội).

Công ty Chứng khoán FPT bị phạt 2 lỗi vi phạm. Ảnh internet

Theo đó, FTS không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện. Trường hợp cụ thể bà Trần Thu Hà - thành viên bộ phận kiểm toán nội bộ không có chứng chỉ chuyên môn những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán hoặc Chứng chỉ hành nghề chứng khoán và chứng chỉ chuyên môn Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Theo quy định tại điểm đ khoản 2 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP), UBCKNN xử phạt Công ty Chứng khoán FPT 85 triệu đồng.

Ngoài vi phạm trên, FTS còn vi phạm do không báo cáo UBCKNN về hoạt động kinh doanh tháng 9 năm 2023, Quý II năm 2024, 2023 của tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh. Với vi phạm này Công ty xử phạt 92,5 triệu đồng.

Tổng số tiền phạt mà Chứng khoán FPT phải chấp hành 177,5 triệu đồng.

Trước đó ngày 09/10, UBCKNN cũng xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Pinetree (tầng 20, tòa nhà ROX Tower, 54A Nguyễn Chí Thanh, phường Láng Thượng, quận Đống Đa, TP Hà Nội), về 2 vi phạm.

Chứng khoán Pinetree thực hiện cho vay mới đối với các chứng khoán không còn nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ và tính chứng khoán này làm tài sản thực có của khách hàng trên tài khoản giao dịch ký quỹ.

Thêm vào đó, Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Cụ thể, ngày 18/7/2024, HoSE ra thông báo số 1331/TB-SGDHCM bổ sung chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ. Đến ngày 25/7/2024, Công ty thực hiện công bố danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ trên trang thông tin điện tử (website) của doanh nghiệp. Ngày 30/8/2024, HoSE ra thông báo số 1562/TB-SGDHCM bổ sung chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ, tuy nhiên, đến ngày 6/9/2024, doanh nghiệp thực hiện công bố danh sách chứng khoán được phép giao dịch trên website của Công ty.

Với 2 vi phạm nêu trên, Công ty cổ phần Chứng khoán Pinetree bị xử phạt tổng số tiền 190 triệu đồng.

Vân Anh

Nguồn CL&XH : https://xahoi.congly.vn/kiem-toan-khong-co-chung-chi-chung-khoan-fpt-bi-phat-454579.html