Loạt danh nghiệp bất động sản bị phạt vì vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

3 giờ trướcBài gốc

Ngày 26/11, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt Công ty cổ phần Đầu tư Địa ốc No Va (Novaland) với số tiền 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Novaland đã không công bố thông tin đối với tình hình thanh toán gốc lãi trái phiếu NVJCH2025001 tại ngày đáo hạn. Đồng thời, Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn đối với: Báo cáo tài chính năm 2024, tình hình sử dụng số tiền thu từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2024, tình hình thanh toán gốc lãi trái phiếu NVJCH2023003.

Hai doanh nghiệp khác thuộc Novaland cũng vừa nhận quyết định xử phạt. Trong đó, Công ty cổ phần Dịch vụ Đầu tư Lucky House, một công ty con thuộc sở hữu 100% của Tập đoàn Novaland bị phạt 175 triệu đồng do có hành vi công bố thông tin sai lệch.

Thanh tra UBCKNN cho biết, báo cáo tình hình sử dụng vốn thu được từ đợt phát hành trái phiếu riêng lẻ đến 31/12/2022 và đến 30/6/2023 của Công ty được kiểm toán bởi Công ty TNHH dịch vụ tư vấn tài chính kế toán và kiểm toán Nam Việt có nội dung không chính xác đối với thông tin về tình hình sử dụng vốn của Công ty.

Cụ thể, tại các Báo cáo tình hình sử dụng vốn nêu số tiền còn lại 200 tỷ đồng thu phát hành trái phiếu, Công ty đã thực hiện mua lại trước hạn đối với 2 mã trái phiếu theo Quyết định của Chủ tịch HĐQT. Tuy nhiên, theo dữ liệu sao kê tài khoản do các ngân hàng cung cấp cho Đoàn thanh tra của Thanh tra Chính phủ, ngày 23/11/2020, Công ty gửi tiền có kỳ hạn tại Ngân hàng MB và đến ngày 11/5/2021, Công ty mới rút khoản tiền gửi này và thanh toán mua lại 2 lô trái phiếu trên.

Một doanh nghiệp khác thuộc Novaland là Công ty TNHH No Va Thảo Điền cũng bị phạt tiền 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Công ty không công bố thông tin bất thường nhiều nội dung liên quan đến các lô trái phiếu trong khoảng thời gian các năm 2023, 2024…

Cũng trong ngày 26/11, UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định số 449/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH Kinh doanh Bất động sản Dream City Villas (tầng 1, tòa nhà Sabay Building, 99 Cộng Hòa, Phường Tân Sơn Nhất, TP HCM).

Cụ thể, Dream City Villas bị phạt 92,5 triệu đồng do không gửi nội dung công bố thông tin (CBTT) cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu 06 tháng năm 2022, Báo cáo tài chính 06 tháng năm 2022, Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu 06 tháng năm 2022, Báo cáo về tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022, Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022, Báo cáo tài chính năm 2022, Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2022, Báo cáo tài chính năm 2024, Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2024, Báo cáo về tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2024.

Dream City Villas được thành lập năm 2012 với tên ban đầu là Công ty TNHH INB Sài Gòn. Vốn điều lệ 100 tỷ đồng; cổ đông sáng lập gồm: bà Nguyễn Hương Liên (87,5%), bà Đỗ Tú Anh (2,5%), bà Phan Thị Ánh Tuyết (10%). Đến tháng 6/2022, công ty chính thức có tên Công ty TNHH Kinh doanh bất động sản Dream City Villas như hiện tại.

Theo đăng ký thay đổi hồi tháng 9/2025, vốn điều lệ của doanh nghiệp này là gần 1.958,7 tỷ đồng, cơ cấu cổ đông gồm: ông Nguyễn Văn Khiêm (99,999%) và bà Nguyễn Thị Thu Hương (0,001%). Giám đốc, người đại diện pháp luật là bà Nguyễn Thị Thu Hương. Tháng 7/2021, Dream City Villas từng phát hành 3 lô trái phiếu MRVCB2122001, MRVCB2122002 và MRVCB2122003 với tổng giá trị 7.200 tỷ đồng.

UBCKNN cũng xử phạt Công ty TNHH Đầu tư và Phát triển Đô thị Minh Tân ố tiền 92,5 triệu đồng do không gửi nội dung CBTT cho HNX đối với Báo cáo về tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022.

Ngoài ra, Công ty gửi nội dung CBTT cho HNX không đúng thời hạn đối với Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021, Báo cáo tài chính (BCTC) năm 2021, Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021, BCTC 06 tháng năm 2022).

Công ty TNHH Đầu tư và Phát triển Đô thị Minh Tân được thành lập vào tháng 6/2014 (VP 05.17, lầu 5, số 277 Võ Nguyên Giáp, phường An Khánh, TP HCM) hoạt động trong lĩnh vực kinh doanh bất động sản.

Tháng 12/2017, Tổng Giám đốc, chủ doanh nghiệp là bà Phạm Thùy Dương (SN 1984). Tuy nhiên, chưa đầy 1 năm, đến tháng 11/2018, vị trí này lại do bà Thái Kim Phụng (SN 1977) đảm nhiệm. Sau khi "về tay" bà Kim Phụng, cuối năm 2019, công ty tăng vốn điều lệ lên hơn 321,58 tỷ đồng.

Từ tháng 10/2020 đến nay, bà Phạm Kiều My (SN 1991) làm Tổng Giám đốc, chủ doanh nghiệp. Theo dữ liệu cập nhật, Công ty TNHH Đầu tư và Phát triển Đô thị Minh Tân là công ty mẹ của Công ty TNHH Bất động sản Minh Tân Hà Nội. Doanh nghiệp bất động sản này được thành lập vào tháng 3/2019, trụ sở tại tòa nhà Thăng Long (98 Ngụy Như Kon Tum, phường Thanh Xuân, TP Hà Nội).

Tấn Hiệp

Nguồn Doanh Nhân VN : https://doanhnhanvn.vn/loat-danh-nghiep-bat-dong-san-bi-phat-vi-vi-pham-trong-linh-vuc-chung-khoan.html