Phân phối chứng chỉ quỹ sai quy định, Digi Invest dính án phạt

8 giờ trướcBài gốc

Ngày 19/6/2025, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 135/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Digi Invest (trụ sở tại Tầng 2, tòa nhà Golden West, số 2 Lê Văn Thiêm, phường Nhân Chính, quận Thanh Xuân, Hà Nội) với tổng số tiền 125 triệu đồng.

Cụ thể, Digi Invest bị xử phạt 40 triệu đồng theo điểm a khoản 2 Điều 29 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do vi phạm quy định trong phân phối chứng chỉ quỹ.

Theo kết luận của UBCKNN, trong quá trình phân phối chứng chỉ quỹ của Quỹ Đầu tư Trái phiếu Bảo Thịnh VinaCapital, công ty đã cung cấp Bản cáo bạch cũ, có hiệu lực từ ngày 19/4/2024, thay vì bản cập nhật mới nhất có hiệu lực từ ngày 01/10/2024. Hành vi này bị xác định là không đảm bảo nghĩa vụ cung cấp thông tin kịp thời, minh bạch tới nhà đầu tư theo khoản 1 Điều 78 Thông tư 98/2020/TT-BTC.

Ngoài ra, Digi Invest còn bị xử phạt 85 triệu đồng theo khoản 3 Điều 43 Nghị định 156/2020/NĐ-CP (sửa đổi, bổ sung tại điểm a khoản 34 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP) do không báo cáo thông tin bắt buộc theo quy định pháp luật. Cụ thể, công ty đã không thực hiện báo cáo năm 2024 về hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến đúng hạn, theo mẫu tại Phụ lục số 04 ban hành kèm theo Thông tư số 134/2017/TT-BTC. Theo quy định, báo cáo này phải được gửi trong vòng 30 ngày kể từ thời điểm kết thúc năm tài chính.

Tổng mức xử phạt hành chính mà Digi Invest phải nộp là 125 triệu đồng. Các biện pháp xử phạt của UBCKNN nhằm đảm bảo tính tuân thủ trong hoạt động phân phối sản phẩm đầu tư và minh bạch thông tin trên thị trường chứng khoán.

Theo giới chuyên môn, việc công bố kịp thời và đầy đủ thông tin, đặc biệt trong lĩnh vực phân phối chứng chỉ quỹ, là yếu tố then chốt để bảo vệ nhà đầu tư và duy trì niềm tin trên thị trường. Các tổ chức trung gian cần thường xuyên cập nhật, kiểm tra nội dung thông tin cung cấp nhằm giảm thiểu rủi ro pháp lý và đảm bảo hoạt động tuân thủ theo quy định hiện hành.

Tuấn Thủy

Nguồn Tài Chính : http://tapchitaichinh.vn/phan-phoi-chung-chi-quy-sai-quy-dinh-digi-invest-dinh-an-phat.html?source=cat-87