Quỹ Amber vi phạm lĩnh vực chứng khoán

3 giờ trướcBài gốc

Ngày 28/11/2025, Ủy ban Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 463/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ Amber.

Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Amber vi phạm lĩnh vực chứng khoán (ảnh minh họa).

Theo thông báo xử phạt, UBCKNN phạt Quỹ Amber số tiền 65 triệu đồng đối với hành vi Báo cáo không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật theo quy định tại điểm b, khoản 2, điều 43, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Trong 6 tháng đầu năm 2025, Công ty có phát sinh 2 Hợp đồng tư vấn đầu tư, tuy nhiên Báo cáo hoạt động tháng 1, 2, 3, 4, 5, 6 năm 2025 của Công ty gửi UBCKNN không có nội dung về hoạt động tư vấn đầu tư.

Quỹ Amber cũng bị UBCKNN phạt 92,5 triệu đồng đối với hành vi Không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật theo quy định tại khoản 3, điều 43, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm a, khoản 34, điều 1, Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Cụ thể, Công ty không nộp Báo cáo kiểm toán nội bộ về công tác phòng, chống rửa tiền năm 2023, năm 2024 cho Cục Phòng chống rửa tiền -Ngân hàng nhà nước Việt Nam (Cục PCRT).

Công ty không nộp Báo cáo đánh giá, cập nhật rủi ro về rửa tiền năm 2023, năm 2024 cho Cục PCRT, UBCKNN.

Trong thời kỳ kiểm tra, Công ty không thực hiện báo cáo tình hình danh mục đầu tư định kỳ hàng tháng cho một số khách hàng ủy thác.

Hành vi thứ ba mà Quỹ Amber bị UBCKNN phạt là trong thời kỳ kiểm tra, Công ty không thực hiện tổng hợp đầy đủ thông tin nhận biết khách hàng ủy thác đối với một số khách hàng ủy thác tổ chức, cá nhân và không thực hiện cập nhật thông tin nhận biết khách hàng ủy thác định kỳ hàng năm. Công ty không tổng hợp, cập nhật thông tin, nhận biết khách hàng tư vấn đầu tư trước khi ký hợp đồng.

Với hành vi này, Amber bị UBCKNN phạt 65 triệu đồng đối với hành vi Không thu thập, tìm hiểu, cập nhật đầy đủ thông tin về khách hàng theo quy định tại điểm a, khoản 1, điều 27, và điểm d, khoản 1, điều 26, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Ngoài ra, Quỹ Amber còn bị UBCKNN phạt 187,5 triệu đồng đối với hành vi sử dụng tài sản ủy thác để cho vay dưới mọi hình thức theo quy định tại điểm đ, khoản 4, điều 27, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm c khoản 22 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Cụ thể, tại các ngày 07/5/2025 và 28/5/2025, Công ty đã sử dụng tài sản của khách hàng ủy thác (tài sản đứng tên Công ty) ký các hợp đồng đặt cọc mua cổ phiếu để cho các tổ chức, cá nhân vay tiền.

Với 4 hành vi vi phạm nêu trên, Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Amber bị UBCKNN phạt tổng cộng 410 triệu đồng.

Minh Tâm

Nguồn SK&ĐS : https://suckhoedoisong.vn/quy-amber-vi-pham-linh-vuc-chung-khoan-169251130204734443.htm