Thanh tra NHNN báo cáo về sai sót tại Sacombank SBJ

3 giờ trướcBài gốc

Thanh tra Ngân hàng Nhà nước ban hành thông báo kết luận thanh tra đối với Công ty TNHH MTV Vàng bạc đá quý Ngân hàng Sài Gòn Thương Tín (Sacombank SBJ), qua đó phát hiện các sai sót, tồn tại trong kỳ thanh tra.

Sacombank SBJ (ảnh minh họa).

Cơ quan thanh tra xác định, Sacombank SBJ còn sai sót trong việc thu thập hồ sơ nhận biết khách hàng trong công tác phòng, chống rửa tiền.

Ngoài ra, cơ quan thanh tra đã nêu một số tồn tại, lưu ý đối với doanh nghiệp trong việc duy trì một số điều kiện sản xuất vàng TSMN, hoạt động mua vàng nguyên liệu từ khách hàng cá nhân.

Căn cứ kết quả thanh tra, Thanh tra NHNN Khu vực 2 đã báo cáo, đề xuất NHNN Khu vực 2 có văn bản thông tin, phối hợp với cơ quan chức năng về các tồn tại, bất cập, các vấn đề cần lưu ý qua thanh tra để phối hợp quản lý, theo dõi, góp phần ổn định, đảm bảo an ninh thị trường trên địa bàn.

Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực 2 đã đưa ra 2 kiến nghị và 3 khuyến nghi đối với Sacombank SBJ yêu cầu thực hiện nhằm đảo bảo hoạt động kinh doanh an toàn, hiệu quả theo đúng quy định pháp luật.

Bên cạnh những tồn tại, hạn chế, Thanh tra NHNN Khu vực 2 cũng chỉ ra những kết quả mà Sacombank SBJ đã đạt được.

Cụ thể, trong hoạt động kinh doanh vàng, Công ty cơ bản đáp ứng và chấp hành về điều kiện hoạt động sản xuất, mua, bán, gia công, xuất khẩu vàng trang sức mỹ nghệ. Quy định về điều kiện hoạt động và trách nhiệm của doanh nghiệp hoạt động kinh doanh mua, bán vàng miếng theo quy định tại Nghị định 24/2013/NĐ-CP. Thực hiện báo cáo về hoạt động kinh doanh vàng theo quy định tại Thông tư số 16/2012/TT-NHNN và Thông tư 34/2025/TT-NHNN.

Sacombank SBJ đã chấp hành quy định về chế độ kế toán. Có lập và sử dụng hóa đơn, chứng từ trong hoạt động kinh doanh vàng theo quy định.

KLTT Sacombank SBJ.

Cơ quan Thanh tra ghi nhận, Sacombank SBJ cơ bản thực hiện quy định của pháp luật, chống rửa tiền. Cụ thể, doanh nghiệp đã ban hành, cập nhật, nghiên cứu để sửa đổi, bổ sung quy trình nội bộ về phòng chống rửa tiền. Thực hiện công tác đào tạo về phòng chống rửa tiền. Có phân loại khách hàng trên cơ sở rủi ro và thực hiện rà soát, kiểm tra giao dịch của khách hàng.

Bạch Dương

Nguồn SK&ĐS : https://suckhoedoisong.vn/thanh-tra-nhnn-bao-cao-ve-sai-sot-tai-sacombank-sbj-169260504205318621.htm