Thị trường tăng nóng, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tăng cường giám sát giao dịch

một ngày trướcBài gốc

Cơ quan quản lý chứng khoán yêu cầu các sở và thành viên thị trường nâng cấp công tác giám sát, ứng phó kịp thời với rủi ro từ giao dịch bất thường.

Thời gian vừa qua, thị trường chứng khoán Việt Nam đã có sự tăng trưởng mạnh về điểm số, thanh khoản và mặt bằng giá nhiều cổ phiếu. Trước sự gia tăng mạnh mẽ của thị trường chứng khoán hiện nay, UBCKNN đã tăng cường công tác giám sát, thanh, kiểm tra, xử lý nghiêm các trường hợp vi phạm, để đảm bảo thị trường hoạt động ổn định, an toàn.

Tăng cường giám sát toàn diện, xử lý nghiêm vi phạm

Thông tin cơ quan quản lý cho biết, UBCKNN đã có chỉ đạo yêu cầu Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam (VNX), Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh (HOSE), Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) và Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam (VSDC) tiếp tục đẩy mạnh công tác giám sát, đảm bảo thị trường chứng khoán hoạt động an toàn, ổn định; thực hiện giám sát chặt chẽ những cổ phiếu có biến động tăng/giảm mạnh so với diễn biến chung của thị trường, của ngành; rà soát các thông tin trên phương tiện thông tin đại chúng, tin đồn liên quan đến các mã chứng khoán.

Trường hợp xác định có giao dịch bất thường, Sở Giao dịch chứng khoán thực hiện phân tích, đánh giá, kiến nghị, đề xuất phương án xử lý, báo cáo UBCKNN xử lý theo quy định.

UBCKNN đã có chỉ đạo yêu cầu các đơn vị vận hành thị trường tập trung phát hiện, phân tích, đánh giá và báo cáo các giao dịch bất thường trên thị trường. Cơ quan quản lý nhấn mạnh, trong bối cảnh thị trường đang thu hút dòng tiền lớn, việc giám sát chặt chẽ là yếu tố then chốt nhằm duy trì sự ổn định, an toàn và minh bạch cho hệ thống.

Cơ quan quản lý cũng yêu cầu VNX chỉ đạo, yêu cầu các thành viên giao dịch tăng cường công tác giám sát tại tuyến 1, giám sát chặt chẽ diễn biến các giao dịch trong ngày, nhiều ngày của các nhà đầu tư mở tài khoản hoặc thực hiện giao dịch tại nơi thành viên giao dịch cung cấp dịch vụ, kịp thời phát hiện các trường hợp có dấu hiệu vi phạm các quy định về giao dịch chứng khoán, báo cáo các Sở GDCK, UBCKNN.

Cùng với đó, UBCKNN cũng yêu cầu VNX phối hợp chỉ đạo HOSE phối hợp với HNX và VDSC đảm bảo hoạt động giao dịch, bù trừ, thanh toán chứng khoán an toàn, ổn định, thông suốt.

UBCKNN cũng yêu cầu VSDC phối hợp với VNX, HOSE, HNX bảo đảm hoạt động giao dịch, hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán an toàn, thông suốt; tiếp tục giám sát hoạt động về bù trừ thanh toán, giới hạn vị thế, ký quỹ đối với giao dịch chứng khoán theo quy định. Trường hợp phát hiện dấu hiệu bất thường, thu thập thông tin, tài liệu phục vụ công tác giám sát, báo cáo UBCKNN, thông báo cho VNX và HOSE, HNX phối hợp xử lý.

Yêu cầu các công ty chứng khoán tuân thủ nghiêm quy định pháp luật

Song song với việc tăng cường giám sát thị trường, UBCKNN cũng yêu cầu các công ty chứng khoán tuân thủ nghiêm các quy định pháp luật trong hoạt động kinh doanh và cung cấp dịch vụ chứng khoán. Các công ty cần kiểm soát chặt chẽ hoạt động vay, cho vay ký quỹ, quản lý nhân viên và người hành nghề chứng khoán.

Cơ quan quản lý đặc biệt lưu ý việc phòng ngừa các hành vi vi phạm đạo đức nghề nghiệp như: lôi kéo nhà đầu tư tham gia diễn đàn, hội nhóm để tư vấn trái phép; đưa ra cam kết lợi nhuận, chia sẻ lỗ/lãi; phát tán thông tin gây hiểu nhầm; và đưa ra nhận định tăng/giảm giá chứng khoán mà không có căn cứ rõ ràng.

Các công ty phải kiểm soát chặt chẽ hoạt động cho vay ký quỹ, không để xảy ra tình trạng nhân viên, người hành nghề chứng khoán chào mời, cam kết lợi nhuận hoặc đưa ra khuyến nghị đầu tư thiếu căn cứ.

UBCKNN yêu cầu các công ty chứng khoán chịu trách nhiệm toàn diện trong việc quản lý đội ngũ nhân sự hành nghề, đảm bảo tuân thủ đúng pháp luật và chuẩn mực đạo đức nghề nghiệp. Đồng thời, các công ty phải giám sát chặt chẽ hoạt động giao dịch của khách hàng là tổ chức, cá nhân, thực hiện đầy đủ trách nhiệm của thành viên thị trường.

“Trường hợp phát hiện giao dịch có dấu hiệu vi phạm, các công ty chứng khoán phải khẩn trương báo cáo về VNX, HOSE, HNX và đồng thời báo cáo UBCKNN để xem xét, xử lý theo quy định của pháp luật”, UBCKNN nhấn mạnh.

Với loạt chỉ đạo quyết liệt này, UBCKNN tiếp tục khẳng định vai trò điều hành chủ động, giữ vững kỷ cương thị trường và tạo nền tảng phát triển bền vững cho thị trường chứng khoán Việt Nam trong giai đoạn tới.

Minh Lâm

Nguồn Tài Chính : http://tapchitaichinh.vn/thi-truong-tang-nong-uy-ban-chung-khoan-nha-nuoc-tang-cuong-giam-sat-giao-dich.html