Từ năm 2026, bỏ hàng loạt điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh theo Nghị định 306

7 giờ trướcBài gốc

Cắt giảm điều kiện cấp phép kinh doanh chứng khoán phái sinh

Nghị định số 306/2025/NĐ-CP tập trung sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 158/2020/NĐ-CP. Theo đó, văn bản pháp lý mới đã bãi bỏ 03 điều kiện kinh doanh quan trọng để được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh đối với công ty chứng khoán.

Cụ thể, các điều kiện được bãi bỏ gồm: Yêu cầu về kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro; Yêu cầu tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 220% liên tục trong 12 tháng gần nhất và trích lập đầy đủ dự phòng; Yêu cầu không đang trong quá trình tổ chức lại, giải thể, phá sản hoặc bị đình chỉ hoạt động. Đối với công ty quản lý quỹ, Nghị định cũng bãi bỏ 02 điều kiện tương tự về tỷ lệ vốn khả dụng và tình trạng hoạt động của doanh nghiệp.

Đồng bộ với việc cắt giảm điều kiện kinh doanh, các quy định về hồ sơ và thủ tục hành chính cũng được đơn giản hóa. Nghị định mới bỏ yêu cầu nộp "Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính trong 12 tháng gần nhất". Đồng thời, để phù hợp với Luật Căn cước và Đề án 06, các quy định về giấy tờ tùy thân được cập nhật theo hướng thay thế "Chứng minh nhân dân" bằng "thẻ căn cước". Cá nhân sử dụng tài khoản định danh điện tử để thực hiện thủ tục hành chính sẽ không cần nộp bản sao thẻ căn cước hoặc hộ chiếu. Ngoài ra, yêu cầu về chứng chỉ hành nghề và chứng chỉ chuyên môn cũng được lược bỏ trong hồ sơ giấy do dữ liệu đã được số hóa.

Về quy định đình chỉ hoạt động, Nghị định 306/2025/NĐ-CP cũng loại bỏ các căn cứ đình chỉ liên quan đến các điều kiện kinh doanh đã được bãi bỏ nêu trên đối với cả công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ.

Nới lỏng quy định về bù trừ và thanh toán giao dịch

Bên cạnh hoạt động kinh doanh, các điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh cũng được nới lỏng đáng kể. Đối với công ty chứng khoán, Nghị định mới bãi bỏ 03 điều kiện gồm: Hệ số nợ trên vốn chủ sở hữu không quá 05 lần; Yêu cầu về kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro; và quy định về tình trạng tổ chức lại, giải thể, phá sản.

Đối với khối ngân hàng thương mại và chi nhánh ngân hàng nước ngoài, cơ quan quản lý bãi bỏ điều kiện về việc đáp ứng tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu trong vòng 12 tháng gần nhất, cũng như điều kiện về tình trạng tổ chức lại hoặc đình chỉ hoạt động.

Tương ứng với các thay đổi trên, thành phần hồ sơ đề nghị cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán cũng được tinh gọn. Các tài liệu chứng minh tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu (đối với ngân hàng) và quy trình kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro không còn là thành phần bắt buộc. Các căn cứ đình chỉ hoạt động bù trừ, thanh toán liên quan đến tỷ lệ an toàn vốn đối với ngân hàng thương mại cũng chính thức được bãi bỏ từ ngày Nghị định có hiệu lực.

Khánh Linh

Nguồn Doanh nhân & Pháp luật : https://doanhnhan.baophapluat.vn/tu-nam-2026-bo-hang-loat-dieu-kien-kinh-doanh-chung-khoan-phai-sinh-theo-nghi-dinh-306.html