Tư vấn chứng khoán 'chui' trên mạng, Ủy Ban Chứng khoán có động thái

3 ngày trướcBài gốc

Theo đó, UBCKNN đã ban hành văn bản yêu cầu các Sở Giao dịch Chứng khoán, Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam (VSDC), cùng các công ty chứng khoán tăng cường công tác giám sát, đặc biệt là đối với các giao dịch có dấu hiệu bất thường.

Cụ thể, UBCKNN yêu cầu các Sở Giao dịch Chứng khoán giám sát chặt chẽ đối với các mã cổ phiếu có biến động tăng/giảm mạnh. Trường hợp phát hiện dấu hiệu giao dịch bất thường, các Sở cần khẩn trương thực hiện phân tích, đánh giá và kiến nghị phương án xử lý, báo cáo UBCKNN để xem xét và xử lý theo quy định. Đồng thời, Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam cũng được yêu cầu chỉ đạo Sở Giao dịch Chứng khoán TP Hồ Chí Minh phối hợp với Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội và VSDC nhằm đảm bảo hoạt động giao dịch, bù trừ và thanh toán chứng khoán diễn ra an toàn, ổn định, thông suốt.

Siết chặt công tác giám sát, thanh tra, kiểm tra, đảm bảo thị trường chứng khoán hoạt động an toàn, ổn định

Bên cạnh đó, UBCKNN cũng yêu cầu các công ty chứng khoán phải nghiêm túc tuân thủ các quy định pháp luật trong hoạt động kinh doanh và cung cấp dịch vụ chứng khoán. Các công ty cần tăng cường quản lý, giám sát chặt chẽ đội ngũ nhân viên, người hành nghề nhằm ngăn chặn việc thực hiện các hành vi vi phạm pháp luật hoặc trái với đạo đức hành nghề. Đặc biệt, UBCKNN lưu ý về tình trạng nhân viên công ty lôi kéo, chào mời nhà đầu tư tham gia các diễn đàn, hội nhóm để tư vấn đầu tư chứng khoán trái quy định pháp luật.

Ngoài ra, các công ty chứng khoán cũng được yêu cầu giám sát kỹ việc tuân thủ quy định của khách hàng, bao gồm cả cá nhân và tổ chức trong các hoạt động giao dịch chứng khoán. Trường hợp phát hiện giao dịch có dấu hiệu vi phạm, phải kịp thời báo cáo cho Sở Giao dịch Chứng khoán và UBCKNN để xử lý theo đúng quy định pháp luật.

Lệ Giang

Nguồn Thị Trường Tài Chính : https://thitruongtaichinh.kinhtedothi.vn/chung-khoan/tu-van-chung-khoan-chui-tren-mang-uy-ban-chung-khoan-co-dong-thai-148440.html