UBCKNN phạt 2 công ty chứng khoán vì vi phạm giao dịch trái phiếu

19 giờ trướcBài gốc

Ngày 6/6, UBCKNN đã lần lượt ký ban hành các Quyết định số 270/QĐ-XPHC và 271/QĐ-XPHC nhằm xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 2 công ty chứng khoán có trụ sở tại Hà Nội là VNSC và TVS.

Theo đó, Chứng khoán Vina bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng, cụ thể là không thực hiện đúng giá đặt bán trái phiếu theo chỉ đạo từ nhà đầu tư vào ngày 18/6/2024. Hành vi này được xác định vi phạm theo điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ.

Tương tự, Chứng khoán Thiên Việt cũng bị xử phạt với mức tiền tương đương do đã không chính xác trong việc thực hiện giá đặt mua trái phiếu theo lệnh giao dịch của khách hàng trong cùng ngày. Cả 2 công ty đều bị đánh giá là có sai sót trong nghiệp vụ ảnh hưởng trực tiếp đến quyền lợi nhà đầu tư, vi phạm quy định pháp lý về hoạt động môi giới.

Thành lập năm 2006, VNSC hoạt động trong các mảng chính gồm môi giới chứng khoán, tự doanh, bảo lãnh phát hành, tư vấn đầu tư và lưu ký chứng khoán. Công ty hiện có vốn điều lệ khoảng 558,6 tỷ đồng, hoạt động chủ yếu trên sàn OTC.

VNSC đã đầu tư phát triển nền tảng công nghệ “VNSC by Finhay” nhằm nâng cao trải nghiệm đầu tư cho khách hàng cá nhân. Năm 2025, công ty là đại lý phân phối chính thức trái phiếu doanh nghiệp DNSE, thể hiện chiến lược đẩy mạnh mảng sản phẩm đầu tư cá nhân.

Cũng được thành lập từ năm 2006, TVS đặt trụ sở tại tầng 15, tòa nhà Harec, số 4 Láng Hạ, quận Ba Đình, Hà Nội. Bên cạnh các dịch vụ môi giới chứng khoán và hàng hóa, TVS nổi bật trong mảng đầu tư vốn cổ phần tư nhân (private equity) với danh mục tập trung vào các lĩnh vực như giáo dục, trí tuệ nhân tạo, chăm sóc sức khỏe và fintech.

Năm 2025, TVS đặt mục tiêu tăng trưởng lợi nhuận 18%, đồng thời lên kế hoạch ra mắt quỹ đầu tư tăng trưởng, nhằm hỗ trợ doanh nghiệp phát triển nhanh và mở rộng các thương vụ đầu tư chiến lược.

Nga Chen

Nguồn Doanh Nhân VN : https://doanhnhanvn.vn/ubcnnn-xu-phat-2-cong-ty-chung-khoan-vi-vi-pham-giao-dich-trai-phieu.html