UBCKNN xử phạt hàng loạt công ty chứng khoán vi phạm, tổng số tiền gần 940 triệu đồng

6 giờ trướcBài gốc

ASAM bị phạt 320 triệu đồng

Công ty Cổ phần Chứng khoán ASAM cũng nhận mức phạt 320 triệu đồng. Trong đó, hành vi không tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản công ty tại hai thời điểm 26/3/2024 và 24/6/2025 bị xử phạt 175 triệu đồng. Khi đó, công ty đã để phát sinh giao dịch chuyển tiền giữa tài khoản chuyên dụng của nhà đầu tư và tài khoản thanh toán của chính doanh nghiệp.

ASAM còn không gửi báo cáo theo quy định pháp luật. Cụ thể, công ty chưa nộp báo cáo kiểm toán nội bộ về phòng, chống rửa tiền năm 2023 cho Cục Phòng, chống rửa tiền; đồng thời không gửi báo cáo đánh giá, cập nhật rủi ro rửa tiền năm 2023 và 2024 cho UBCKNN. Vi phạm này dẫn tới mức phạt 85 triệu đồng.

Ngoài ra, công ty còn giao dịch với cổ đông sở hữu trên 10% vốn điều lệ mà không có sự chấp thuận của ĐHĐCĐ hoặc HĐQT, trái với quy định quản trị doanh nghiệp. Hành vi này bị xử phạt 60 triệu đồng.

KIS Việt Nam bị phạt 137,5 triệu đồng

Công ty Cổ phần Chứng khoán KIS Việt Nam cũng bị xử phạt 137,5 triệu đồng. Nguyên nhân là trong giai đoạn từ 1/1/2024 đến 11/8/2025, công ty cho phép một số khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản, vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ.

BIS bị phạt 480 triệu đồng

Công ty Cổ phần Chứng khoán BIS phải nộp phạt tổng cộng 480 triệu đồng với nhiều hành vi vi phạm.

Trước hết, doanh nghiệp không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ theo quy định. Từ ngày 1/1/2023 đến 14/2/2025, BIS bố trí Trưởng bộ phận kiểm soát nội bộ chỉ có bằng Cử nhân Kinh tế, chuyên ngành Kinh tế đối ngoại, đồng thời kiêm nhiệm vị trí chuyên viên tư vấn đầu tư từ 1/1/2023 đến 10/11/2024. Vi phạm này bị xử phạt 77,5 triệu đồng.

Ngoài ra, BIS không thực hiện công bố thông tin bắt buộc. Cụ thể, ngày 7/8/2024, HĐQT công ty ban hành Nghị quyết số 14/2024/ND-HĐQT thông qua việc sử dụng vốn ngắn hạn, bao gồm mua bán chứng chỉ tiền gửi. Đến ngày 12/8/2024, BIS ký hợp đồng với Ngân hàng TMCP Việt Nam Thương Tín (VietBank) mua chứng chỉ tiền gửi trị giá 215 tỷ đồng, tương đương 55,3% tổng tài sản theo báo cáo tài chính bán niên 2024 đã soát xét. Tuy nhiên, thông tin này không được công bố trong vòng 24 giờ trên cổng thông tin điện tử của công ty cũng như hệ thống công bố thông tin của UBCKNN. Vi phạm này khiến công ty bị phạt thêm 77,5 triệu đồng.

Bên cạnh đó, BIS báo cáo sai lệch tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 31/8, 30/9, 31/10 và 30/11/2024, dẫn đến mức phạt 150 triệu đồng. Đáng chú ý, đến ngày 29/7/2025, công ty vẫn chưa quản lý tách biệt số dư tiền và chứng khoán trên từng tài khoản khách hàng, vi phạm nguyên tắc quản lý tài sản của nhà đầu tư. Hành vi này bị xử phạt 175 triệu đồng.

Theo quyết định của UBCKNN, BIS buộc phải khắc phục, báo cáo lại thông tin chính xác theo quy định tại khoản 4 Điều 43 Nghị định 156/2020/NĐ-CP (sửa đổi, bổ sung tại điểm c khoản 34 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP).

An Vũ

Nguồn Thị Trường Tài Chính : https://thitruongtaichinh.kinhtedothi.vn/chung-khoan/ubcknn-xu-phat-hang-loat-cong-ty-chung-khoan-vi-pham-tong-so-tien-gan-940-trieu-dong-150452.html