UBCKNN yêu cầu siết chặt giám sát, xử lý nghiêm vi phạm trên thị trường chứng khoán

3 ngày trướcBài gốc

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa có công văn yêu cầu các đơn vị liên quan triển khai nhiều giải pháp để tăng cường công tác giám sát, đảm bảo hoạt động của thị trường chứng khoán diễn ra an toàn, ổn định và minh bạch.

Theo đó, UBCKNN yêu cầu các Sở Giao dịch chứng khoán (SGDCK) phải giám sát chặt chẽ các giao dịch đối với những cổ phiếu có biến động giá lớn bất thường. Trong trường hợp phát hiện các dấu hiệu giao dịch không minh bạch, các SGDCK phải thực hiện phân tích, đánh giá và báo cáo ngay cho UBCKNN để có phương án xử lý theo quy định. Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam được giao chỉ đạo SGDCK TP.HCM và SGDCK Hà Nội phối hợp chặt chẽ với Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam (VSDC) nhằm bảo đảm hệ thống giao dịch, bù trừ và thanh toán hoạt động thông suốt, an toàn.

Đối với các công ty chứng khoán, UBCKNN yêu cầu các đơn vị này phải tuân thủ nghiêm túc quy định pháp luật trong hoạt động kinh doanh và cung cấp dịch vụ. Các công ty phải tăng cường quản lý, giám sát nhân viên và người hành nghề chứng khoán của mình, không để xảy ra các hành vi vi phạm quy định và đạo đức nghề nghiệp.

Văn bản chỉ đạo đặc biệt nhấn mạnh việc các công ty chứng khoán phải ngăn chặn nhân viên thực hiện hành vi lôi kéo, mời gọi nhà đầu tư tham gia vào các diễn đàn, hội nhóm để tư vấn đầu tư trái quy định pháp luật.

Ngoài ra, các công ty chứng khoán có trách nhiệm giám sát việc tuân thủ quy định về giao dịch của khách hàng, đồng thời phải chủ động phối hợp với UBCKNN, các SGDCK và VSDC trong hoạt động thanh tra, kiểm tra khi có yêu cầu. Khi phát hiện các giao dịch có dấu hiệu vi phạm, phải báo cáo kịp thời cho các cơ quan quản lý để xử lý.

Minh Minh

Nguồn Doanh nhân & Pháp luật : https://doanhnhan.vn/ubcknn-yeu-cau-siet-chat-giam-sat-xu-ly-nghiem-vi-pham-tren-thi-truong-chung-khoan-85117.html