Ủy ban chứng khoán Nhà nước xử phạt nhiều công ty chứng khoán có vi phạm

một giờ trướcBài gốc

Ủy ban chứng khoán Nhà nước đã xử phạt nhiều công ty chứng khoán trong tháng 11/2025.

Cụ thể, Công ty cổ phần Chứng khoán Kiến Thiết Việt Nam (CSI) bị phạt tổng cộng 462,5 triệu đồng do vi phạm nhiều hành vi. Trong đó, bị phạt 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ. CSI thực hiện cho vay mới đối với mã chứng khoán ORS không còn nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ tại các thời điểm ngày 22/4 và 8-5/2025.

Công ty bị phạt 85 triệu đồng do không duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ trong hoạt động kinh doanh. Cụ thể, công ty không bố trí nhân sự phụ trách bộ phận kiểm toán nội bộ trong giai đoạn từ ngày 24/6/2023 đến 11/2/2025. Công ty cũng không có báo cáo đánh giá của phòng kiểm toán nội bộ trong năm 2023.

Trong tháng 11/2025, UBCKNN cũng xử phạt nhiều công ty chứng khoán khác như: Chứng khoán Thủ đô, Chứng khoán LPBank, Chứng khoán ACB, Chứng khoán TP Hồ Chí Minh (HSC) với tổng số tiền phạt hơn 1,5 tỉ đồng.

Theo quyết định, CSI còn bị phạt 65 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội. Đồng thời, bị phạt 175 triệu đồng do công ty báo cáo không chính xác tỉ lệ an toàn tài chính tháng tại nhiều thời điểm.

UBCKNN còn quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Vina (VNSC) với số tiền phạt 92,5 triệu đồng đối với hành vi không báo cáo thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật. Cụ thể, công ty không gửi báo cáo kiểm toán nội bộ năm 2023, 2024 về phòng, chống rửa tiền đến Cục Phòng, chống rửa tiền- Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.

Công ty VNSC cũng không báo cáo đúng hạn đến UBCKNN các tài liệu như: Báo cáo quản trị rủi ro 6 tháng đầu năm 2024 và Báo cáo tình hình hoạt động tháng 6/2024.

UBCKNN cũng xử phạt Công ty cổ phần Chứng khoán DNSE (DNSE) số tiền 92,5 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ. Theo đó, dư nợ cho vay giao dịch ký quỹ của công ty đối với mã chứng khoán GEX tại ngày 30/4/2025 và đối với mã chứng khoán VIX tại ngày 31/8/2025 vượt quá 10% vốn chủ sở hữu của công ty.

P.V

Nguồn BVPL : https://baovephapluat.vn/kinh-te/tai-chinh-ngan-hang/uy-ban-chung-khoan-nha-nuoc-xu-phat-nhieu-cong-ty-chung-khoan-co-vi-pham-188594.html