Vàng bạc đá quý Ngọc Hải vi phạm Luật Phòng chống rửa tiền, không báo cáo hàng chục giao dịch có giá trị lớn

5 giờ trướcBài gốc

Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực 13 vừa có kết luận thanh tra việc chấp hành chính sách, pháp luật trong hoạt động kinh doanh vàng đối với Công ty TNHH Vàng bạc đá quý Ngọc Hải (Vàng bạc đá quý Ngọc Hải)...

Theo kết luận thanh tra của Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực 13 nêu rõ, về cơ bản Vàng bạc đá quý Ngọc Hải chấp hành các quy định của pháp luật trong kinh doanh vàng theo giấy phép.

Doanh nghiệp này thực hiện tốt chế độ báo cáo, niêm yết giá, bán đúng giá niêm yết và chấp hành quy định về hóa đơn, kê khai thuế. Doanh nghiệp không phát sinh hành vi buôn lậu, gian lận thương mại; sản xuất, kinh doanh hàng giả, đặc biệt là chưa có dấu hiệu đầu cơ, găm hàng, nâng giá gây bất ổn thị trường vàng.

Tuy nhiên, bên cạnh những điểm sáng trong việc chấp hành các quy định của pháp luật trong kinh doanh vàng, Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực 13 đã chỉ ra hàng loạt vi phạm nghiêm trọng của Vàng bạc đá quý Ngọc Hải trong công tác phòng, chống rửa tiền.

Các vi phạm được Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực 13 chỉ ra gồm: Không thực hiện báo cáo đối với 32 giao dịch có giá trị lớn, vi phạm Luật Phòng chống rửa tiền và Quyết định 11/2023/QĐ-TTg; ban hành quy định nội bộ về phòng chống rửa tiền có nội dung không đầy đủ; không thực hiện việc phân loại khách hàng theo mức độ rủi ro về rửa tiền.

Đặc biệt, doanh nghiệp này không xây dựng hệ thống quản lý rủi ro để xác định khách hàng nước ngoài là cá nhân có ảnh hưởng chính trị; không thực hiện đánh giá rủi ro về rửa tiền theo quy định; không thực hiện lưu trữ thông tin, hồ sơ, tài liệu về nhận biết khách hàng.

Với những hành vi sai phạm nói trên, Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực 13 đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với doanh nghiệp này.

Vàng bạc đá quý Ngọc Hải, có trụ sở tại phường Đạo Thạnh, tỉnh Đồng Tháp. Doanh nghiệp này được thành lập từ năm 2001, và sau hàng chục lần điều chỉnh đến nay doanh nghiệp này có vốn điều lệ lên đến 200 tỷ đồng. Ông Nguyễn Ngọc Nguyên là Tổng Giám đốc kiêm người đại diện theo pháp luật của công ty.

Đây là doanh nghiệp hoạt động lâu năm trong lĩnh vực kinh doanh mua bán vàng miếng, sản xuất và kinh doanh vàng trang sức, mỹ nghệ, hiện mạng lưới hoạt động gồm trụ sở chính và 4 chi nhánh.

Việt Anh

Nguồn Thương Gia : https://thuonggiaonline.vn/vang-bac-da-quy-ngoc-hai-vi-pham-luat-phong-chong-rua-tien-khong-bao-cao-hang-chuc-giao-dich-co-gia-tri-lon-post564679.html