Vi phạm trong điều hành nhân sự, Quản lý quỹ Chubb Life bị phạt 170 triệu đồng

2 giờ trướcBài gốc

Ảnh minh họa.

Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 4/11, ban hành Quyết định số 455/QĐ-XPHC, xử phạt hành chính đối với Công ty TNHH MTV Quản lý quỹ Chubb Life, số tiền phạt 85 triệu đồng do vi phạm: không bảo đảm cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm toán nội bộ.

Cụ thể, Công ty không có nhân sự tại bộ phận kiểm toán nội bộ từ ngày 1/5/2024 đến ngày 16/9/2024.

Cùng với đó, Công ty bị phạt tiền 85 triệu đồng do không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính với hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Trước đó, Công ty đã bố trí 1 nhân viên có Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ là người điều hành quỹ, đồng thời là người giám sát cấp II của Phòng Đầu tư, phụ trách các hoạt động quản lý đầu tư, thực hiện đầu tư tài chính cho Công ty.

Tổng số tiền phạt đối với Công ty là 170 triệu đồng.

Công ty TNHH MTV Quản lý quỹ Chubb Life (địa chỉ trụ sở chính tại lô K, tầng 8, tòa nhà Sun Wah Tower, 115 Nguyễn Huệ, quận 1, TP Hồ Chí Minh), thành lập năm 2013, là công ty trực thuộc của Công ty TNHH Bảo hiểm Chubb Life Việt Nam.

Quản lý quỹ Chubb Life hoạt động chính trong lĩnh vực: quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; quản lý danh mục đầu tư chứng khoán; tư vấn đầu tư chứng khoán...

Vốn điều lệ hiện tại của Quản lý quỹ Chubb Life là 20 tỷ đồng.

Về tình hình kinh doanh, hết quý II/2024, doanh nghiệp ghi nhận doanh thu thuần hơn 12 tỷ đồng, lợi nhuận sau thuế đạt hơn 7,49 tỷ đồng.

THIÊN HƯƠNG

Nguồn Nhân Dân : https://nhandan.vn/vi-pham-trong-dieu-hanh-nhan-su-quan-ly-quy-chubb-life-bi-phat-170-trieu-dong-post843269.html