Vi phạm về hành chính nhân sự, Công ty Quản lý quỹ Chubb Life bị phạt 170 triệu đồng

7 giờ trướcBài gốc

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ngày 4/11 ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính Công ty TNHH MTV Quản lý quỹ Chubb Life (Chubb Life FMC) với tổng số tiền 170 triệu đồng, vì loạt vi phạm liên quan điều hành nhân sự.

Theo quyết định ngày 04/11 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Chubb Life FMC bị phạt 85 triệu đồng do không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm toán nội bộ. Cụ thể, Công ty không có nhân sự tại bộ phận kiểm toán nội bộ từ ngày 01/05-16/09/2024.

Bên cạnh đó, Công ty tiếp tục bị phạt 85 triệu đồng do không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính với hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Cụ thể, Công ty đã bố trí 1 nhân viên có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ là người điều hành quỹ đồng thời là người giám sát cấp II của phòng đầu tư, phụ trách các hoạt động quản lý đầu tư, thực hiện đầu tư tài chính cho Công ty.Như vậy, tổng số tiền phạt của Chubb Life FMC là 170 triệu đồng. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 04/11/2024.

Quản lý Quỹ Chubb Life (Chubb Life FMC) là doanh nghiệp 100% vốn nước ngoài, trực thuộc Công ty TNHH Bảo hiểm Chubb Life Việt Nam, được thành lập cuối tháng 10/2013, ngành nghề chính là hoạt động quản lý quỹ. Công ty hiện có vốn điều lệ 26 tỷ đồng, với người đại diện vốn là ông Nguyễn Hồng Sơn, Chủ tịch kiêm Người đại diện pháp luật Công ty.

Cũng trong ngày 4/11, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định xử phạt hành chính Công ty cổ phần Xây dựng và Thương mại Lam Sơn số tiền 85 triệu đồng.

Lý do vì công ty đã không công bố thông tin đối với thông tin phải công bố theo quy định. Cụ thể, Công ty Xây dựng và Thương mại Lam Sơn không công bố thông tin đối với Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020, Báo cáo tài chính năm 2020, năm 2021 và năm 2022, Báo cáo tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020, năm 2021 và bán niên năm 2022, Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên năm 2021 và năm 2022.

Đồng thời, Công ty cũng công bố thông tin không đúng thời hạn Báo cáo kết quả mua lại trái phiếu trước hạn mã LAMSON H.20.30.001.

Công ty Xây dựng và Thương mại Lam Sơn (Công ty Lam Sơn) được thành lập năm 1999 trên cơ sở chuyển đổi từ Công ty TNHH xây dựng và thương mại Lam Sơn. Lĩnh vực hoạt động chủ yếu của Công ty là đầu tư và xây dựng thủy điện, sản xuất điện bán cho Tổng công ty Điện lực miền Bắc (EVNNPC) và xây dựng các công trình đường giao thông, thủy lợi, và các công trình dân dụng khác, kinh doanh bến xe.

An An

Nguồn Doanh nhân & Pháp luật : https://doanhnhan.vn/vi-pham-ve-hanh-chinh-nhan-su-cong-ty-quan-ly-quy-chubb-life-bi-phat-170-trieu-dong-78899.html