Một công ty chứng khoán bị phạt 745 triệu, đình chỉ môi giới 2 tháng

8 giờ trướcBài gốc

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 312/QĐ-XPHC ngày 20/6/2025, xử phạt hành chính đối với VICS do vi phạm nhiều quy định trong hoạt động kinh doanh chứng khoán. Tổng mức phạt tiền lên tới 745 triệu đồng và Công ty bị đình chỉ nghiệp vụ môi giới chứng khoán trong vòng 2 tháng, bắt đầu từ ngày 1/7/2025.

Theo kết luận của cơ quan quản lý, VICS đã mắc nhiều lỗi vi phạm cả về quy trình nghiệp vụ, lẫn nghĩa vụ công bố thông tin. Trong đó, đáng chú ý là việc không lưu giữ đầy đủ bằng chứng đặt lệnh qua điện thoại của khách hàng, vi phạm quy định về nhận và thực hiện lệnh giao dịch. Sai sót này khiến Công ty bị phạt 125 triệu đồng.

Một vi phạm nghiêm trọng khác liên quan đến hoạt động cho vay ký quỹ, VICS đã phối hợp với cá nhân và tổ chức bên ngoài để cung cấp dịch vụ cho vay tiền giao dịch mua chứng khoán mà chưa thực hiện báo cáo hoặc chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản. Với hành vi vi phạm này, Công ty bị xử phạt nặng với mức tiền phạt lên tới 250 triệu đồng.

Không dừng lại ở đó, VICS còn tự ý ký hợp đồng tư vấn phát hành cổ phiếu khi chưa được cấp phép nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán, một lĩnh vực thuộc danh mục kinh doanh có điều kiện trong ngành chứng khoán. Vi phạm này tiếp tục khiến VICS nhận thêm mức phạt 225 triệu đồng.

Ngoài các lỗi liên quan đến nghiệp vụ, VICS còn bị phát hiện thiếu minh bạch trong báo cáo định kỳ và công bố thông tin. Trong các báo cáo hoạt động từ tháng 3 đến tháng 12/2024, Công ty đã không trình bày các giao dịch mua bán cổ phiếu chưa niêm yết – thông tin được đánh giá là quan trọng đối với nhà đầu tư và cơ quan quản lý. Việc không công bố các quyết định đầu tư trái phiếu và thế chấp tài sản cũng khiến Công ty phải chịu mức phạt bổ sung. Hai hành vi này lần lượt bị xử phạt 60 triệu và 85 triệu đồng.

Trước tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN quyết định áp dụng hình thức xử phạt bổ sung đối với VICS: Đình chỉ hoạt động môi giới chứng khoán trong thời hạn 2 tháng. Thời gian áp dụng bắt đầu từ ngày 1/7/2025. Đây là một trong những biện pháp chế tài mạnh tay được cơ quan quản lý áp dụng trong bối cảnh gia tăng các hoạt động vượt phạm vi cấp phép và sai phạm trong cung cấp dịch vụ tài chính.

Việc đình chỉ không chỉ ảnh hưởng trực tiếp đến doanh thu và danh tiếng của công ty mà còn là lời cảnh báo cho toàn thị trường về mức độ nghiêm trọng của việc không tuân thủ quy định pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán.

Diễn biến mới nhất liên quan đến VICS một lần nữa cho thấy quyết tâm của cơ quan quản lý trong việc nâng cao tính minh bạch và kỷ luật thị trường. Trong bối cảnh thị trường tài chính đang mở rộng quy mô và đa dạng sản phẩm, yêu cầu tuân thủ pháp luật và chuẩn mực quản trị rủi ro ngày càng được đặt lên hàng đầu.

UBCKNN cho biết, sẽ tiếp tục tăng cường công tác thanh tra, giám sát và xử lý nghiêm các vi phạm nhằm bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư và củng cố lòng tin vào thị trường chứng khoán. Các tổ chức kinh doanh chứng khoán được khuyến nghị cần rà soát lại toàn bộ hoạt động, quy trình nội bộ và hệ thống kiểm soát tuân thủ, tránh để xảy ra những sai sót có thể dẫn đến hệ lụy pháp lý nghiêm trọng.

Minh Lâm

Nguồn Tài Chính : http://tapchitaichinh.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-bi-phat-745-trieu-dinh-chi-moi-gioi-2-thang.html?source=cat-87