UBCKNN 'tuýt còi', mảng môi giới của một công ty chứng khoán được 'nghỉ hè' 2 tháng

7 giờ trướcBài gốc

Hình minh họa

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ra quyết định xử phạt hành chính CTCP Chứng khoán Đầu tư Tài chính Việt Nam (VISC – mã VIG) tổng cộng 745 triệu đồng, đồng thời đình chỉ hoạt động môi giới của công ty trong 2 tháng, kể từ ngày 1/7.

Các vi phạm gồm: Không lưu giữ bằng chứng đặt lệnh qua điện thoại của khách hàng (phạt 125 triệu đồng); cho khách hàng vay tiền giao dịch chứng khoán mà không báo cáo UBCKNN (250 triệu đồng); ký hợp đồng tư vấn phát hành cổ phiếu khi chưa được cấp phép bảo lãnh phát hành (225 triệu đồng); báo cáo thiếu thông tin về giao dịch cổ phiếu chưa niêm yết (60 triệu đồng); không công bố loạt thông tin bắt buộc như quyết định đầu tư trái phiếu, nghị quyết HĐQT liên quan đến việc thế chấp tài sản vay vốn (85 triệu đồng).

Đặc biệt, VISC còn cung cấp dịch vụ ngoài phạm vi giấy phép và triển khai dịch vụ mới mà chưa có ý kiến từ cơ quan quản lý, dẫn đến quyết định đình chỉ hoạt động môi giới.

VIG hiện do ông Nguyễn Phúc Long điều hành trên cương vị Chủ tịch HĐQT. Công ty có vốn điều lệ hơn 451 tỷ đồng. Năm 2024, công ty chứng khoán này ghi nhận gần 43 tỷ đồng doanh thu và 20,8 tỷ đồng lợi nhuận sau thuế. Tuy nhiên, doanh thu từ hoạt động môi giới chứng khoán tiếp tục giảm năm thứ ba liên tiếp, chỉ đạt 3,2 tỷ đồng.

Ông Long đồng thời là Chủ tịch HĐQT Tập đoàn Đầu tư Thăng Long (mã TIG) – doanh nghiệp có vốn điều lệ hàng nghìn tỷ đồng, hoạt động chủ yếu trong lĩnh vực bất động sản.

Ở diễn biến khác, ngày 17/6, Tổng Công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam (VSDC) đã khiển trách CTCP Chứng khoán Vietcap (VCI) sau khi công ty có tới 9 lần sửa lỗi sau giao dịch trên sàn HoSE trong tháng 5/2025. Đáng chú ý, Vietcap đồng thời bị đình chỉ hoạt động lưu ký từ ngày 18 đến 20/6/2025 sau khi tiếp tục mắc lỗi trong tháng 6.

Đây không phải lần đầu Vietcap bị xử lý – trước đó, công ty từng bị khiển trách vào tháng 12/2022 và tháng 1/2025 vì lỗi tương tự.

Cùng ngày, Chứng khoán VNDirect (VND) cũng bị VSDC khiển trách do 7 lần sửa lỗi sau giao dịch trong tháng 5. Trước đó, công ty từng bị xử lý vào tháng 4/2024.

Cả hai công ty đều thuộc Top đầu về thị phần môi giới trên sàn HoSE. Tính đến cuối quý I/2025, VNDirect chiếm 5,26% thị phần, đạt 1.260 tỷ đồng doanh thu hoạt động và 382 tỷ đồng lãi sau thuế; còn Vietcap đứng Top 4 với 6,77% thị phần, lãi ròng 285 tỷ đồng.

Trần Trung

Nguồn Thị Trường Tài Chính : https://thitruongtaichinh.kinhtedothi.vn/tai-chinh/ubcknn-tuyt-coi-mang-moi-gioi-cua-mot-cong-ty-chung-khoan-duoc-nghi-he-2-thang-145442.html