Phạt hơn 950 triệu đồng loạt sai phạm chứng khoán của Chứng khoán Dầu Khí, TNH và Encapital

4 giờ trướcBài gốc

TNH và Encapital Holdings vì vi phạm công bố thông tin trái phiếu doanh nghiệp

Ngày 6/6/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 126/QĐ-XPHC xử phạt Công ty Cổ phần Đầu tư và Quản lý Khách sạn TNH (địa chỉ: Tầng 21, tòa tháp A, số 54A Nguyễn Chí Thanh, phường Láng Thượng, quận Đống Đa, Hà Nội) với mức phạt 92,5 triệu đồng.

Theo đó, công ty này đã có hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật và công bố thông tin không đúng thời hạn.

Liên quan tới thông tin các tài liệu Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022, bán niên 2023, năm 2023, bán niên 2024, năm 2024, Báo cáo tình hình tài chính năm 2024 và nhiều tài liệu khác đều không được công bố đúng quy định.

Liên quan tới Công ty cổ phần Encapital Holdings (Địa chỉ tại số 46 phố Ngô Quyền, phường Hàng Bài, quận Hoàn Kiếm, thành phố Hà Nội), ngày 3/6/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 123/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với công ty này.

Cụ thể, công ty cổ phần Encapital Holdings bị phạt 92,5 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Cụ thể, công ty không gửi Báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2023 cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội.

Xử phạt vi phạm chứng khoán là gì?

Xử phạt vi phạm chứng khoán là biện pháp hành chính được cơ quan có thẩm quyền thực hiện đối với các cá nhân, tổ chức có hành vi vi phạm pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Đây là công cụ quan trọng nhằm đảm bảo sự minh bạch, công bằng và ổn định của thị trường tài chính.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có chức năng chấn chỉnh hoạt động phát hành trái phiếu riêng lẻ, đảm bảo minh bạch và tuân thủ pháp luật trên thị trường chứng khoán Việt Nam.

Chứng khoán Dầu khí bị xử phạt gần 800 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 223/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Dầu Khí, có trụ sở tại tầng 2, tòa nhà Hanoitourist, số 18 Lý Thường Kiệt, phường Phan Chu Trinh, quận Hoàn Kiếm, Thành phố Hà Nội.

Theo quyết định, công ty bị phạt 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định trong việc nhận và thực hiện lệnh giao dịch chứng khoán của khách hàng. Cụ thể, vào ngày 16/8/2023 và 4/8/2023, công ty đã cho phép một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán dù tài khoản giao dịch không đủ tiền.

Ngoài ra, công ty bị xử phạt 70 triệu đồng vì đã phân công nhân sự chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán đảm nhiệm vị trí yêu cầu bắt buộc phải có chứng chỉ này. Cụ thể, hai nhân viên chưa đủ điều kiện đã ký vào phiếu lệnh ở phần nhân viên nhận lệnh của một số khách hàng trong các ngày 16/8/2023, 4/8/2023 và 12/7/2024.

Công ty cũng bị phạt 225 triệu đồng do không bảo đảm các thông tin trong hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ đáp ứng đầy đủ các nội dung theo quy định. Cụ thể, công ty chưa thực hiện đầy đủ việc kiểm tra hồ sơ chào bán trái phiếu của Công ty Cổ phần FECON, mã trái phiếu FCNH2325001.

Tiếp đó, doanh nghiệp này còn bị xử phạt 250 triệu đồng vì hành vi phối hợp, hỗ trợ bên thứ ba góp vốn cho khách hàng mua chứng khoán và cung cấp dịch vụ tài chính (gồm các đề nghị cho vay, hợp đồng vay vốn từng lần, hợp đồng quản lý tiền từ tài khoản chứng khoán tự động) mà không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định.

Bên cạnh đó, công ty bị xử phạt 85 triệu đồng do không công bố báo cáo kiểm toán liên quan đến việc sử dụng số tiền thu được từ các đợt phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ còn dư nợ tại hai thời điểm: ngày 31/12/2022 và ngày 30/6/2023.

Cuối cùng, công ty bị phạt 92,5 triệu đồng vì không lưu giữ đầy đủ tài liệu xác minh tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp mua trái phiếu trong các giao dịch ủy quyền mà công ty thực hiện thay mặt tổ chức phát hành.

Tổng số tiền xử phạt mà CTCP Chứng khoán Dầu Khí phải nộp là 767,5 triệu đồng.

Việc công bố thông tin đầy đủ, kịp thời là yêu cầu bắt buộc nhằm bảo vệ nhà đầu tư và giữ vững niềm tin thị trường.

Nguồn Công dân & Khuyến học : https://congdankhuyenhoc.vn/phat-hon-950-trieu-dong-loat-sai-pham-chung-khoan-cua-chung-khoan-dau-khi-tnh-va-encapital-179250608072711834.htm