Vướng sai phạm trong hoạt động chứng khoán và quản trị doanh nghiệp, Công ty Chứng khoán DSC (DSC) bị phạt hơn 700 triệu đồng

3 giờ trướcBài gốc

Ngày 09/09, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán DSC (mã ck: DSC), có địa chỉ tại tầng 02, Thành Công Building, 80 Dịch Vọng Hậu, phường Cầu Giấy, Hà Nội.

Tổng số tiền phạt lên tới 712,5 triệu đồng, xuất phát từ nhiều hành vi vi phạm trong hoạt động chứng khoán và quản trị doanh nghiệp.

Theo quyết định, Công ty DSC bị phạt 60 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ tại vị trí bắt buộc phải có chứng chỉ. Cụ thể, Công ty đã để nhân viên không có chứng chỉ hành nghề ký trên một số phiếu lệnh ở phần người nhận lệnh trong các ngày 13/09/2023, 28/03/2024, 07/03/2024 và 29/05/2024.

Ngoài ra, Công ty bị phạt 85 triệu đồng vì vi phạm hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ. Tại các thời điểm 31/12/2024, 31/03/2025 và 09/04/2025, tổng dư nợ giao dịch ký quỹ với một số khách hàng vượt quá 3% vốn chủ sở hữu. Đồng thời, vào các ngày 31/12/2023, 30/06/2024, 31/12/2024 và 31/03/2025, tổng số chứng khoán cho vay giao dịch ký quỹ đối với cổ phiếu SAM vượt quá 5% tổng số chứng khoán niêm yết của CTCP SAM Holdings.

Bên cạnh đó, DSC bị phạt 125 triệu đồng vì cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản. Cụ thể, vào ngày 09/11/2023 và 16/01/2024, Công ty đã giải ngân cho vay vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của một số khách hàng.

Do sai phạm trong kiểm toán và nhân sự kiểm soát, công ty tiếp tục bị phạt 77,5 triệu đồng vì không duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ. Cụ thể, DSC không lập Kế hoạch kiểm toán nội bộ năm 2024 và không có Báo cáo kiểm toán nội bộ năm 2024.

Một khoản phạt khác trị giá 77,5 triệu đồng được áp dụng do Công ty không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ. Cụ thể, Trưởng Bộ phận Kiểm soát nội bộ giai đoạn từ 15/10/2022 đến 31/07/2024 không có chuyên môn về luật, kế toán hoặc kiểm toán.

DSC cũng bị phạt 77,5 triệu đồng vì không công bố thông tin bắt buộc, bao gồm Nghị quyết số 01/2025/NQ-HĐQT/DSC phê duyệt Hợp đồng giao dịch giữa Công ty và một thành viên HĐQT.

Công ty còn bị phạt 85 triệu đồng do không báo cáo các thông tin bắt buộc theo quy định. Cụ thể, DSC không gửi Danh sách người hành nghề chứng khoán năm 2022, Báo cáo đánh giá rủi ro về rửa tiền năm 2023 và năm 2024 cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Nặng nhất là khoản phạt 125 triệu đồng vì hành vi công bố thông tin sai lệch. Theo đó, DSC đã công bố sai lệch về Báo cáo tình hình sử dụng vốn của đợt tăng vốn điều lệ năm 2023 (Tờ trình số 11/2024/TTr-ĐHĐCĐ/DSC), kèm theo tài liệu họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2024, trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam và HNX.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước buộc DSC phải hủy bỏ hoặc cải chính thông tin đối với hành vi công bố sai lệch này. Quyết định xử phạt có hiệu lực kể từ ngày ký là ngày 09/09.

An Minh

Nguồn Doanh nhân & Pháp luật : https://doanhnhan.vn/vuong-sai-pham-trong-hoat-dong-chung-khoan-va-quan-tri-doanh-nghiep-cong-ty-chung-khoan-dsc-dsc-bi-phat-hon-700-trieu-dong-86533.html